（2006年3月（yuè）7日中国证（zhèng）券（quàn）监督管（guǎn）理（lǐ）委员会（huì）第173次主席办公会议（yì）审议通过（guò），2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第（dì）33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督管（guǎn）理（lǐ）委员（yuán）会（huì）令第115号《中国证券监督管理委员会关于修改〈证券（quàn）市（shì）场禁入规（guī）定〉的决定》修（xiū）订） 第（dì）一条 为了（le）维护证券市场秩序，保护投（tóu）资者合法权益和（hé）社会公（gōng）众利（lì）益，促进证券市场健（jiàn）康稳定发展，根据《中华人民共（gòng）和国证券法》等（děng）法（fǎ）律、行政法规，制定本规定。 第二条 中国证券（quàn）监督管理委员会（以下简称（chēng）中国证（zhèng）监（jiān）会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定（dìng）的有关责（zé）任人员（yuán）采取证（zhèng）券市场（chǎng）禁入（rù）措施，以事实为依据，遵循公（gōng）开、公平、公正的原则。 第三条 下列人员违（wéi）反法律、行政（zhèng）法（fǎ）规（guī）或者中国（guó）证（zhèng）监（jiān）会有关（guān）规定，情节严重的，中国证监会（huì）可以根据情节严（yán）重（chóng）的程度，采取证券（quàn）市场禁（jìn）入措施： （一）发行人（rén）、上市公司、非上（shàng）市（shì）公众（zhòng）公司的董事、监事、高级管理人员，其他信（xìn）息披（pī）露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （二）发行（háng）人、上市公司、非上市公众（zhòng）公司的控股（gǔ）股东、实际控制人，或者发行人、上市（shì）公司、非上（shàng）市公众公司控股股东、实际控制人的董事（shì）、监事、高（gāo）级管理人员（yuán）； （三）证券公司的（de）董事、监事、高级管理人员及其内设业务（wù）部（bù）门负责人、分（fèn）支机构（gòu）负责人或（huò）者其他证（zhèng）券从业人员； （四（sì））证券（quàn）公司的（de）控股股东、实际控制人或者证券公司（sī）控股股东、实（shí）际控制人的董事、监（jiān）事、高级管理人员； （五）证券服（fú）务机构的董事、监事（shì）、高级（jí）管理人员等从事证券服务业务（wù）的（de）人员（yuán）和证券服务（wù）机（jī）构的实际控制（zhì）人或者证券（quàn）服务（wù）机构实际（jì）控制人的董事、监事、高级（jí）管理人员； （六）证券投资基金管理人（rén）、证券投（tóu）资基金托（tuō）管人（rén）的董事、监事、高（gāo）级管（guǎn）理人员及其内（nèi）设业（yè）务部门、分支（zhī）机构负责人或者其他（tā）证券（quàn）投资基（jī）金从业人员（yuán）； （七）中（zhōng）国证监会认定的其他违反法律、行政法规（guī）或者中国证监会（huì）有关（guān）规定的有关责（zé）任人员。 第四条 被（bèi）中国证（zhèng）监会采取证券市场禁入措施（shī）的人（rén）员，在禁入期间内，除不（bú）得继续在（zài）原机构从事证券业务或（huò）者担（dān）任原上市（shì）公（gōng）司、非上市公众公（gōng）司（sī）董事、监事、高级管理人员职（zhí）务（wù）外，也不得（dé）在其他（tā）任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市（shì）公众公司董事、监（jiān）事、高（gāo）级管（guǎn）理人员职务（wù）。被采取证券市场禁（jìn）入措施（shī）的（de）人（rén）员（yuán），应当在收到中国证监会作出的（de）证券市场禁（jìn）入决定后（hòu）立（lì）即停止从（cóng）事证（zhèng）券业（yè）务或者停止履行上（shàng）市公司、非（fēi）上市公（gōng）众公司董事、监事、高级管理人员职（zhí）务，并由其（qí）所（suǒ）在机构按规定的程序（xù）解除其被禁（jìn）止担任的职务。 第五（wǔ）条 违反法律、行政法规或（huò）者中国证监（jiān）会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市（shì）场禁入措施；行为恶（è）劣、严（yán）重（chóng）扰（rǎo）乱证券市（shì）场秩序、严（yán）重损害投资者利益（yì）或者在重大违法活动中起主要（yào）作用（yòng）等情（qíng）节较为（wéi）严重的，可以对有关（guān）责任人（rén）员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下（xià）列情形之一的（de），可以对有关责任人员采取终身的证券（quàn）市场（chǎng）禁（jìn）入措施： （一（yī））严重违（wéi）反法律、行政法规或者中（zhōng）国证监（jiān）会有关规（guī）定，构（gòu）成犯罪的； （二）从事（shì）保荐、承销、资产管理、融资融券等证券（quàn）业务及（jí）其他证（zhèng）券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律（lǜ）、行（háng）政法规或者中国（guó）证监会规定（dìng）的义务，并（bìng）造成特别严重（chóng）后果的； （三）违反（fǎn）法（fǎ）律、行政法规（guī）或者中（zhōng）国证（zhèng）监会有关规定，采取（qǔ）隐瞒（mán）、编造（zào）重要事（shì）实等特别恶劣手段，或（huò）者涉案（àn）数额特别巨大的； （四）违反（fǎn）法律、行政法规或者中（zhōng）国证监（jiān）会（huì）有关规定，从事（shì）欺（qī）诈发行、内幕（mù）交易、操纵市场（chǎng）等违法（fǎ）行（háng）为，严重扰乱（luàn）证券、期货（huò）市场秩序并造成严重社会（huì）影响（xiǎng），或者获取违（wéi）法所得等不（bú）当利益数额特别巨大，或者致（zhì）使投资者利益遭受特别严重（chóng）损害的； （五）违（wéi）反法（fǎ）律、行政法规或者中国（guó）证监会有关规定，情（qíng）节严重，应当采取证券市（shì）场禁入措施，且存在故意出具虚（xū）假重要证据（jù），隐瞒、毁损重（chóng）要（yào）证据等阻碍、抗拒（jù）证券监督管理机构及其工作人员依（yī）法行使（shǐ）监督检查（chá）、调查（chá）职权行为的； （六）因违反法律、行政法规（guī）或者中国证（zhèng）监会有关（guān）规定（dìng），5—6—年内被中国证监会（huì）给予除警告之（zhī）外（wài）的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁（jìn）入措施（shī）的； （七）组（zǔ）织（zhī）、策（cè）划、领导或（huò）者实施重大违（wéi）反法律、行政法（fǎ）规或者中国证（zhèng）监（jiān）会有关规定的活（huó）动的； （八）其（qí）他（tā）违反（fǎn）法（fǎ）律、行政（zhèng）法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重（chóng）的。 第六条（tiáo） 违反法（fǎ）律、行（háng）政法规或者中国证监会有关规（guī）定（dìng），情节严重的，可以单（dān）独对有（yǒu）关（guān）责任人（rén）员采（cǎi）取证券市场禁入措（cuò）施（shī），或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪（zuì）的（de），依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市（shì）场禁入措施。 第七条 有（yǒu）下列情形之一的，可以（yǐ）对有关责任人员从（cóng）轻、减轻（qīng）或者免予（yǔ）采取证券（quàn）市场禁入措施： （一）主动消除或者减轻（qīng）违法行为危害后（hòu）果的； （二）配合查处违法行为有立功表现的； （三（sān））受他人指使、胁迫有违法行为，且能（néng）主动交（jiāo）待违法（fǎ）行为的； （四）其他可（kě）以从轻、减轻或者免（miǎn）予采取证券市场禁入措（cuò）施的。 第八条 共同（tóng）违（wéi）反法律、行政法规或者（zhě）中国（guó）证监（jiān）会有关（guān）规定，需要采取证券市场禁入措（cuò）施（shī）的，对负（fù）次要责任的人员，可以（yǐ）比照应负主（zhǔ）要责任的人员，适当从（cóng）轻、减轻或者免予采（cǎi）取证券市场禁入措施。 第九条 中国证（zhèng）监（jiān）会采取证券市（shì）场禁（jìn）入（rù）措（cuò）施（shī）前，应当（dāng）告（gào）知当事人采取证券市（shì）场禁入措施的事实、理由（yóu）及依据，并（bìng）告知（zhī）当事人有（yǒu）陈述、申（shēn）辩和（hé）要求举（jǔ）行（háng）听证的权利（lì）。 第十条（tiáo） 被采取证（zhèng）券市场禁入（rù）措施者因同一违法行为同时（shí）被认定（dìng）有罪或（huò）者（zhě）进行行政处（chù）罚的，如果（guǒ）对其所作有罪认（rèn）定（dìng）或行政处罚决定（dìng）被依（yī）法撤销或者变更（gèng），并因（yīn）此影响证券市场禁（jìn）入措施的事（shì）实基础或者合（hé）法（fǎ）性、适当性的（de），依法撤销或者（zhě）变（biàn）更证券市场禁入措施。 第十一条 被中国证监会采取证券（quàn）市场禁入措施的人员，中（zhōng）国证监会将通过中（zhōng）国证（zhèng）监（jiān）会（huì）网站或（huò）指（zhǐ）定媒体（tǐ）向社会公布，并记入被认（rèn）定为（wéi）证券市场禁入（rù）者的诚（chéng）信档案。 第十（shí）二条（tiáo） 中国证监会（huì）依法宣布个人或者单位（wèi）的直接（jiē）责（zé）任（rèn）人员为期货市（shì）场（chǎng）禁（jìn）止进入者的，可以参照本规定（dìng）执行。 第十三条 本规定自2006年7月10日起施行（háng）。1997年3月3日中国证（zhèng）监（jiān）会发布施行的《证券市场禁（jìn）入（rù）暂行规定》（证监（jiān）〔1997〕7 号）同时废止。 [3-4]